蘭考縣人民檢察院：異地協(xié)作促合規(guī) 助企助檢共提升

來源：大河報網(wǎng) 時間：2023-08-03 18:14:40

【資料圖】

大河報·豫視頻記者鄭松波通訊員田小靜

“感謝蘭考縣人民檢察院和尉氏縣人民檢察院指導(dǎo)我們公司開展企業(yè)合規(guī)工作，給我們一次整改的機(jī)會，我們以后一定守法合規(guī)經(jīng)營，不觸碰法律紅線。”蘭考縣涉案企業(yè)的負(fù)責(zé)人鄭某某說道。

2023年3月兩會期間，在蘭考縣人民檢察院聽取人大代表意見過程中，企業(yè)實(shí)際經(jīng)營人同時也是人大代表的鄭某某，向蘭考縣人民檢察院檢察官咨詢企業(yè)合規(guī)考察相關(guān)情況。經(jīng)了解，鄭某某所經(jīng)營的企業(yè)已涉嫌犯罪，該企業(yè)法人代表劉某、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人鐘某某因涉嫌虛開增值稅專用發(fā)票，騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票被采取強(qiáng)制措施后，企業(yè)銷售額受多方因素影響下滑，企業(yè)面臨生存困境，需要對該涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)考察，但涉案企業(yè)在蘭考轄區(qū)內(nèi)，而該案辦案單位為尉氏縣人民檢察院。

由于該涉案企業(yè)注冊地、生產(chǎn)經(jīng)營地和犯罪地分離，為最大限度地減少對涉案企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的不利影響，蘭考縣人民檢察院主動與尉氏縣人民檢察院聯(lián)系，加強(qiáng)溝通協(xié)作，共同借鑒試點(diǎn)地區(qū)合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)，合力探索破解異地協(xié)作社會調(diào)查、監(jiān)督考察等難題。

該案件暴露了涉案企業(yè)存在內(nèi)部管理不規(guī)范、管理人員法治觀念淡薄等問題。案發(fā)以后，涉案企業(yè)主要負(fù)責(zé)人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰、主動退贓，并自愿適用第三方機(jī)制，涉案企業(yè)每年在稅收、就業(yè)等方面作出過社會貢獻(xiàn)，又具有積極配合合規(guī)整改各項(xiàng)工作的意愿和條件。為挽救小微企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營，預(yù)防企業(yè)再次犯罪，蘭考縣人民檢察院從服務(wù)民營企業(yè)發(fā)展角度出發(fā)，擬對涉案企業(yè)啟動合規(guī)程序。

經(jīng)層報省院批準(zhǔn)后，對該涉案企業(yè)合規(guī)審查程序正式啟動。在報請?zhí)m考縣第三方機(jī)制管委會后，抽調(diào)蘭考縣工商聯(lián)、蘭考縣蘭桐律師事務(wù)所、蘭考縣稅務(wù)局等單位的專業(yè)人員組成第三方監(jiān)督評估組織，對該涉案企業(yè)開展合規(guī)監(jiān)督考察。第三方監(jiān)督評估組織通過調(diào)取涉案企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)相關(guān)信息材料，查明該涉案企業(yè)多年來曾被評為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化市重點(diǎn)龍頭企業(yè)、發(fā)展工業(yè)經(jīng)濟(jì)明星企業(yè)、“扶貧幫扶”示范企業(yè)，實(shí)際經(jīng)營人鄭某某被評為蘭考縣第一屆企業(yè)經(jīng)營管理拔尖人才、河南省“省級農(nóng)民致富能手”，為蘭考縣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。

第三方監(jiān)督評估組織根據(jù)該企業(yè)涉及的案件類型、罪刑輕重、企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營漏洞、治理結(jié)構(gòu)的具體情況，確定了為期三個月的合規(guī)考察期限，指明企業(yè)存在的問題，提出進(jìn)一步完善的舉措，督促企業(yè)作出合規(guī)承諾、制定合規(guī)計(jì)劃，開展業(yè)務(wù)法律風(fēng)險防控的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。

三個月的考察期屆滿，涉案企業(yè)基本完成合規(guī)整改工作，蘭考縣人民檢察院會同尉氏縣人民檢察院對涉案企業(yè)實(shí)地考察驗(yàn)收，雙方一致表示要以此次異地協(xié)作為契機(jī)，加強(qiáng)溝通協(xié)作，互學(xué)互通互鑒，實(shí)現(xiàn)服務(wù)民營企業(yè)和檢察業(yè)務(wù)工作雙提升。

“蘭考縣人民檢察院主動與我院對接，探索異地企業(yè)合規(guī)協(xié)作機(jī)制，幫助涉案企業(yè)合規(guī)整改，讓企業(yè)實(shí)現(xiàn)了正常生產(chǎn)經(jīng)營，節(jié)省了辦案成本，提高了辦案效率。”尉氏縣人民檢察院的承辦人說道。

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