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信泉和業(yè)因多項(xiàng)違規(guī)被罰產(chǎn)品備案暫停3個(gè)月|世界觀點(diǎn)

來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞時(shí)間：2023-05-18 08:18:05

每經(jīng)記者：李蕾每經(jīng)編輯：彭水萍

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，近日中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)一口氣發(fā)布了超過(guò)20份紀(jì)律處分決定書(shū)，涉及9家機(jī)構(gòu)和14名私募高管，顯示出私募行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管的持續(xù)性。

(相關(guān)資料圖)

其中，有一家機(jī)構(gòu)引起了記者的注意，那就是信泉和業(yè)（濟(jì)南）私募基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱信泉和業(yè)），該機(jī)構(gòu)改名前叫北京信文資本管理有限公司，記者曾對(duì)該公司旗下兩個(gè)項(xiàng)目接連爆雷的詳細(xì)始末做了深度報(bào)道。此后，北京證監(jiān)局和江蘇證監(jiān)局都對(duì)信泉和業(yè)及其關(guān)聯(lián)公司采取了行政監(jiān)管措施。

根據(jù)中基協(xié)此次公布的紀(jì)律處分決定書(shū)，該公司存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，包括未向投資者披露可能存在的利益沖突情況、未按基金合同約定履行投資者適當(dāng)性義務(wù)、投資者退出和認(rèn)購(gòu)資金通過(guò)管理人銀行賬戶違規(guī)劃轉(zhuǎn)等。據(jù)此，中基協(xié)對(duì)信泉和業(yè)進(jìn)行書(shū)面警示，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案三個(gè)月。

兩只產(chǎn)品曾經(jīng)接連爆雷

早在2018年7月，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者就對(duì)信泉和業(yè)，也就是原信文資本旗下兩只產(chǎn)品——“信文興樂(lè)1號(hào)契約型私募投資基金”和“信文通郵契約型私募基金”接連爆雷作了詳細(xì)、深度的調(diào)查報(bào)道。此后，信泉和業(yè)及其關(guān)聯(lián)公司信文資產(chǎn)管理（江蘇）有限公司先后被北京證監(jiān)局和江蘇證監(jiān)局采取了行政監(jiān)管措施。江蘇證監(jiān)局的公告明確指出，信文資管（江蘇）、彼時(shí)的信文資本與興樂(lè)集團(tuán)有限公司簽訂了一份財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議，并向后者收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)，該信息屬于可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。信文資管（江蘇）作為興樂(lè)1號(hào)的私募基金管理人，未向投資者披露上述信息，被監(jiān)管出具了警示函。就在當(dāng)年，多位投資人將原信文資本告上法庭；該公司隨后更換了名稱、法定代表人，還將公司遷址到山東，原高管也紛紛退出，大有“改頭換面”之意。

此次中基協(xié)的紀(jì)律處分決定書(shū)也顯示，信泉和業(yè)存在多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。首先，未向投資者披露可能存在的利益沖突情況。信泉和業(yè)擔(dān)任通郵基金管理人收取管理費(fèi)的同時(shí)，向基金投資標(biāo)的方通郵科技收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。監(jiān)管認(rèn)定，信泉和業(yè)未向投資者就前述可能存在的利益沖突情況等可能影響投資者合法權(quán)益的重大事項(xiàng)進(jìn)行信息披露，違反了相關(guān)法律法規(guī)。而這一操作與該機(jī)構(gòu)在管理興樂(lè)1號(hào)基金期間的操作如出一轍：兩頭收費(fèi)，雙重獲利，并且還不信披。第二，未按基金合同約定履行投資者適當(dāng)性義務(wù)。投資者適當(dāng)性管理義務(wù)履行不到位，未盡到謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。第三，投資者退出和認(rèn)購(gòu)資金通過(guò)管理人銀行賬戶違規(guī)劃轉(zhuǎn)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)指出，基金管理人自身賬戶不應(yīng)介入份額轉(zhuǎn)讓過(guò)程，但信泉和業(yè)公司卻通過(guò)其賬戶完成基金份額轉(zhuǎn)讓，客觀上構(gòu)成了違規(guī)劃轉(zhuǎn)資金的行為。據(jù)此，中基協(xié)決定對(duì)信泉和業(yè)進(jìn)行書(shū)面警示，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案3個(gè)月。

事實(shí)上，就在2021年，信泉和業(yè)旗下的信文資本管理（阜南）有限公司就因不能持續(xù)符合管理人登記要求而被中基協(xié)注銷了私募管理人登記。目前，信泉和業(yè)旗下還有一家在中基協(xié)備案的全資子公司——信文資本管理（深圳）有限公司，是一家證券類私募基金。

中基協(xié)連續(xù)開(kāi)20份罰單

近日，中基協(xié)連續(xù)開(kāi)出20份罰單，涉及9家機(jī)構(gòu)和14名私募高管，顯示出監(jiān)管部門加快優(yōu)化行業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)私募基金業(yè)務(wù)規(guī)范、穩(wěn)健和高質(zhì)量發(fā)展的決心。

其中，變相或違規(guī)向投資者承諾保本保收益、違規(guī)劃轉(zhuǎn)資金、未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)、未能及時(shí)向協(xié)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)是比較常見(jiàn)的違規(guī)行為，相關(guān)高管也被中基協(xié)警告或公開(kāi)譴責(zé)。

另外，中基協(xié)還在近日發(fā)布了注銷深圳華矩資產(chǎn)管理有限公司等14家期限屆滿未提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的私募基金管理人登記的公告。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者看到，知名機(jī)構(gòu)賽伯樂(lè)投資旗下的吉林賽伯樂(lè)綠科投資管理有限公司、西安高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資有限責(zé)任公司參與設(shè)立的西安高創(chuàng)投資管理有限公司都在被注銷的行列。

公告顯示，這14家私募基金管理人存在異常經(jīng)營(yíng)情形，且未能在書(shū)面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，協(xié)會(huì)將注銷該14家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

根據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)已有超過(guò)1700家私募機(jī)構(gòu)注銷，其中包括協(xié)會(huì)注銷和主動(dòng)注銷。相比去年同期約500家的數(shù)量，今年以來(lái)監(jiān)管部門明顯加大了出清“偽私募”“亂私募”的力度。

此外，各地證監(jiān)局對(duì)于私募行業(yè)也維持著嚴(yán)監(jiān)管趨勢(shì)，近期多地證監(jiān)局都對(duì)所在地區(qū)的違規(guī)私募基金管理人開(kāi)出了罰單，具體違規(guī)情況包含向非合格投資者募集資金、向投資者承諾最低收益、未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)或未能規(guī)范信披等。有業(yè)內(nèi)人士對(duì)此表示，強(qiáng)監(jiān)管加上進(jìn)退有序的常態(tài)化退出機(jī)制，長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看在保護(hù)投資者利益的同時(shí)，也有利于提升私募行業(yè)的認(rèn)可度。

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